宜蘭信合社防洗錢四缺失 遭金管會糾正

2021-09-17 18:33 經濟日報 / 記者葉憶如／台北即時報導

金管會

宜蘭信用合作社辦理防制洗錢及打擊資恐作業有四項缺失，今（17）日遭金管會處以糾正處分。

金管會表示，宜蘭信用合作社辦理洗錢防制及打擊資恐相關作業，涉有缺失四點。包括一、辦理高風險客戶強化盡職調查作業，有未檢附佐證資料者；二是辦理既有客戶職業別分類建檔作業及風險評估作業有欠妥適；三是辦理異常帳戶及交易之持續監控，對交易監控報表所篩選之異常交易，有未確實查證其交易合理性，並留存相關佐證資料者；四是對高風險客戶交易持續監控作業，有未採取合理措施，以瞭解客戶財富及資金來源者等缺失，核有礙健全經營之虞。因此遭金管會處以糾正處分。